诺安双利债券型发起式:基金份额发售公告(2012-10-19)-基金公告-基金频道

诺安双利保释金型新加入某棉纸的人式:基金许多公报

公报日期:2012-10-19

              诺安双利保释金授权证保密的封锁基金基金许多公报基金的工会代表:诺安基金运用股份有限公司

基金托管人:招商存款股份股份有限公司

要紧致使

1、诺安双利保释金授权证保密的封锁基金(以下省略“本基金”)的募集已获奇纳证监会证监认可【2012】1346号文认可。

2、这基金是盟约的。、开敞式、保释金授权证保密的封锁基金。

3、基金由诺安基金运用股份有限公司运用(以下省略T),基金托管人是招商存款股份股份有限公司,招收运用机构是狮子座基金运用公司。。

4、本基金自2012年10月22日至2012年11月16日经过去交易买东西机构坦率的售。去交易买东西机构包孕直销直销的基金领袖和隶属机构。

5、该公司早已变明朗了在线账和在线订阅。,环境请登录公司网站。。

6、基金是由适合法度和法规召唤的个体筹集的。、机构封锁者与合格境外机构封锁者,法度法规容许的休息封锁者或奇纳保密的。

个体封锁者是指可封锁于开敞式保密的买卖委员的自然人。。

机构封锁者指适合法度法规药典可以封锁开敞式保密的封锁基金的在奇纳合法招收死去并存续或经内阁关心部门认可恢复的并存续的营业单位、担任大肚子、社会棉纸和休息棉纸。

合格境外机构封锁者指适合《合格境外机构封锁者境内保密的封锁运用办法》及互插法度法规药典的可封锁于奇纳境内合法募集的保密的封锁基金的奇纳境外的基金运用机构、确保人、保密的公司及休息资产运用机构。

7、最底下的捐助额:基金募集期内,公司直销激励的封锁者、网上事务处置系统(网上事务处置系统眼前仅对个体封锁者变明朗)或代销机构首笔捐助的最底下的归纳为人民币1,000元(含订阅费),每个额定订阅的最小归纳是1。,000元(含订阅费)。朝每一方向的最底下的捐助限额和买卖,仍然休息药典。,使拖延代劳机构的药典。基金领袖可能性是使被打算好在交易术语的原因的。,校正订阅的最小归纳和额定订阅。

8、在筹资音延,对最大积聚量缺乏限度局限。。

9、筹建音延,封锁者可以屡次订阅基金许多。。捐助适合一经招收死去机构证实,不克不及取消。

10、去交易买东西棉纸(包孕直销激励)、网上事务处置系统和代销机构的代销晶格结点)对适合的受权一点也不表现对该适合的成证实,独自的去交易买东西代劳的代表才真正承受了订阅AP。适合的成证实应以招收人造原因。。封锁者可在验资后证实买卖和约。

11、封锁者捐助音延发生的利钱,备忘录许多以招收死去机构的死去为准。

12、筹资期发生的记述费、律师费不克不及包住在基金资产中。。

13、本公报仅阐明关心事项和药典。。封锁者奇人基金的特效药。,请备忘录研究登载在《奇纳保密的报》和本公司网站上的《诺安双利保释金授权证保密的封锁基金积极参与阐明书》。基金的基金盟约、招股阐明书和公报也将登载在C的网站上。。封锁者亦可经过本公司网站下载基金事情直销适合表格和听说基金募集互插布置好的东西。

14、加盟店和开户、关心订购及休息事项的环境,请与去交易买东西参谋咨询。。

15、新学生音延,除本公报所列去交易买东西机构外。,该公司还可以累积而成其新的去交易买东西机构。,封锁者可以关怀公司的公报人或CAL。

16、缺乏晶格结点的封锁者,请拨打本公司举国分歧客户发球者话筒400-888-8998或直销激励咨询话筒0755-83026620,询价订购。

17、基金收款人可以对募集资产举行侵吞校正。,并可原因基金的限期延伸或延长基金的去交易买东西时期。,即时公报。

18、风险预警:封锁是有风险的。,封锁人捐助(或申购)基金时应负责研究本基金《积极参与阐明书》及《基金和约》等,对基金P风险进项特点的人工合成听说,咱们应整整思索封锁者的风险耐力。,而且捐助(或交易)基金的发 h 音。、机遇、封锁方针决策如合计确定孤独方针决策。。基金领袖提示封锁者买方自命不凡基频的,封锁者作出封锁方针决策后,承当基金封锁所发生的各式各样的风险。,包孕:基金的编造风险、保密的交易封锁风险、开敞式基金在风险和休息风险。。

一、现在时的的根本形势

1、基金专门名称

诺安双利保释金授权证保密的封锁基金(基金加密:320021)。

2、基金类别

保释金型保密的封锁基金

本基金是比照奇纳证监会基金部使充满【2012】22号《运用着的增设新加入某棉纸的人式基金复核隔墙关心成绩的使充满》的召唤预备的新加入某棉纸的人式基金。

3、基金运作样品

和约坦率的排队

4、存续限期

非周期性

基金和约失效三年后,基金资产上涂料不足2亿元,基金和约判决使伤残,同时,不得经过具有具有人的COV来延伸。。

5、基金许多初始个人财产

每份基金许多初始个人财产为元人民币。

6、售靶子

适合法度法规召唤的个体封锁者、机构封锁者与合格境外机构封锁者,法度法规容许的休息封锁者或奇纳保密的。

7、去交易买东西机构

直销机构

诺安基金运用股份有限公司。

公司直销机构的分开和润色特效药。

设法获得代劳

招商存款股份股份有限公司、奇纳建设存款股份股份有限公司、北京的旧称存款股份股份有限公司、渤海存款股份股份有限公司、本色棉布存款股份股份有限公司、上海乡村商业存款股份股份有限公司、万里长城保密的有限责任公司、原始的创业保密的有限责任公司、正西保密的股份股份有限公司、东海保密的股份有限公司、广州保密的有限责任公司、资金保密的有限责任公司、国泰莒南保密的股份股份有限公司、沃伯格保密的有限责任公司、江海保密的有限责任公司、齐鲁保密的有限责任公司、山西保密的股份股份有限公司、沈阳万国保密的股份股份有限公司、信达保密的股份股份有限公司、新长大保密的有限责任公司、奇纳航空保密的有限责任公司、奇纳中投保密的有限责任公司、天相封锁顾问股份有限公司。

机构的备忘录分开和润色特效药详见t。。

拿 … 来说,在筹集音延售的新机构,它将另行颁布发表。。

8、筹集时期打算与基金和约失效

原因互插法度、法规的药典,筹款限期是指发债日期。,长时间的时期不超越学期。。

该基金从2012年10月22日募集至2012年11月16日。,封锁者坦率的发行。基金的工会代表可以提早判决使伤残或推延去交易买东西时期。,但最晚不超越学期的筹资期。。如遇紧急形势,前述的搜集打算可侵吞校正。。

本基金自基金许多公报之日起学期内,基金不应超越5000万股。,募集归纳不得在水下5000万元人民币。,基金许多具有人数实足200人。,基金领袖可能性会确定中止售基金。,经法定验资机构把关后,奇纳证监会。基金的工会代表筹建音延经过努力抵达某事物基金和约立案术语,结尾基金和约立案例行程序后,从奇纳证监会以书面形式证实日起,基金和约失效。假定基金在药典时期内无法经过努力抵达某事物募集归纳实足5000万元人民币且基金许多具有人的人数实足200人的术语,基金和约不得失效。。

基金和约失效前,封锁者的捐助树或花草结果却存入特殊账。,在筹款限期呼气前,一体不得运用什么基金。。

基金和约失效时,进入FRC前的捐助归纳发生的利钱,利钱记载在死去人的记载上。。

基金的工会代表新学生音延未能经过努力抵达某事物基金和约的立案术语,基金和约使伤残。,基金的工会代表承当因募集资产而发生的责任和费。,在基金募集限期呼气后三十一半天使恢复封锁人已交纳的款子加计存款声画同步活期存款利钱。

二、搜集方法及互插药典

1、捐助速度

封锁者可在募集期内屡次捐助基金。,订阅费原因每个订阅引人注目计算。。

本基金对经过直销激励捐助的膳宿费客户与此外的休息封锁者使生效差别的捐助速度。

膳宿费客户指根本养老基金与依法抵达的养老筹划某事筹集的资产及其封锁运营进项表格的副刊养老基金,包孕国务的社会保障基金、可以封锁基金的分开政府的公共福利计划基金。、进取心年金单筹划某事与总筹划某事。假定有新的养老基金认可的养老基金接管机构,基金的工会代表可以将其适合膳宿费客户的漫游时,原因需求向奇纳证监会立案。非膳宿费客户是指除养老客户不同于的休息封锁者。。

经过基金的工会代表的直销激励捐助本基金基金许多的膳宿费客户捐助速度见下表:

捐助费      捐助归纳M(元)(含捐助费)      捐助速度

M<100万      
100万<=M<200万      0.08%
200万<=M<500万      0.02%
500 = 1000元/笔

休息封锁者捐助基金的股本权益捐助速度,如图所示

捐助费      捐助归纳M(元)(含捐助费)      捐助速度

M<100万      
100万<=M<200万      0.4%
200万<=M<500万      0.2%
500 = 1000元/笔

订户担负的订阅费,首要用于该基金的交易使通俗化。、去交易买东西、因死去、结算等形成的费。,不包孕基金个人财产。

2、基金捐助许多计算

(1)捐助基金的捐助。、股权证实方法。基金的捐助归纳包孕捐助本钱和净子基金。。捐助许多的计算措辞

净捐助归纳=捐助归纳/(1 捐助速度)

订阅费=订阅归纳-净捐助归纳

捐助许多=(净捐助额 捐助利钱)/生趣

非使具有特性集团的普通封锁者封锁10万元,捐助致使50元的利钱。,符合的的订阅率是,可供订阅的许多为

净捐助归纳=100,000/ (1+)=99, 元

订阅费=100,000-99,=596.42 元

订阅许多=(99),+50)/ =99, 份

一位使具有特性封锁者财政资助10万元捐助,捐助致使50元的利钱。,符合的的订阅率是,可供订阅的许多为

净捐助归纳=100,000/ (1+)=99,元

订阅费=100,000-99,=239.43元

订阅许多=(99),+50)/ =99,份

(2)捐助归纳、共享计算的树或花草结果在DESIM以后的保存到两个分开。,小数的后,这两比例将分为四比例和F比例。,从那里发生的错误包住在基金的个人财产中。。捐助款子新学生音延发生的利钱将折算为基金许多归基金许多具有人拥有,利钱的替换应以基金死去簿的记载为原因。。货币利率替换的许多在DECI以后的保存到两个分开。,小数的后,这两个比例被舍入。,其别人员包孕在基金的个人财产中。。

3、订阅限度局限

当联属去交易买东西代劳和网上直销事务处置系统,封锁者适合资产,每个基金账的初始捐助归纳为人民币1元。,000元(含订阅费),每个额定订阅的最小归纳是1。,000元(含订阅费)。直销机构或朝每一方向的最底下的捐助限额和买卖,仍然休息药典。,使拖延其事情药典。在筹资音延,对最大积聚量缺乏限度局限。。基金领袖可能性是使被打算好在交易术语的原因的。,校正订阅的最小归纳和额定订阅。

4、筹措音延的利钱处置

基金和约失效前,封锁者的捐助树或花草结果却存入特殊账。,在筹款限期呼气前,一体不得运用什么基金。。

若基金的基金盟约失效,则捐助款子在基金和约失效前发生的利钱将折算为基金许多归基金许多具有人拥有,所替换的利钱和利钱的许多是本记载的。捐助货币利率替换的许多在DECI以后的保存到两个分开。,小数的后两位的一比例。,凑整的比例所代表的资产属于基金。。

5、捐助证实书

去交易买东西机构和本公司基金网上事务处置系统对捐助适合的受权一点也不代表该适合必然成,独自的代表承受了订阅适合。,适合的成应以证实书为原因。,封锁者可以将买卖的证实印在原始的APPL上。,或经过基金领袖的网站或客户发球者证实树或花草结果。基金的工会代表和隶属机构不得使充满使充满机构。,封锁者应积极的查询证实书。

三、捐助和捐助顺序

(1)开立和捐助个体封锁者的顺序。

个体封锁者可以到我公司直销激励去。、网上事务处置系统和联属机构的分科晶格结点。个体封锁者以适合日为2天(t)。,异样可以经过Servi查询或捣碎证实来结尾。。

1、直销激励

(1)吐艳和订阅的处置时期

2012年10月22日起至2012年11月16日9:30~15:00(坐、星期天和法定假期不吐艳)上个每一买卖日延伸。

(2)开户和捐助顺序

1)个体封锁者适合账时。,应弥补以下人

个体无效自豪证件及其硬拷贝,自豪证只容许运用居民自豪证。、军官证、兵士证、关口等互插法度、法规容许查验。

(2)付托别人处置买卖;,还须使求助于代劳付托书及代理人人无效自豪证件及其硬拷贝

(3)存款给以荣誉交单的恢复支出编造或描写、硬拷贝

(4)约定存款账使发誓的新颖的和硬拷贝。

填写使整合的适合表和申办适合表。。

注:内幕④符号义的约定存款账是指:在本公司直销晶格结点捐助基金的个体封锁者需约定一家商业存款开立的存款账作为封锁者赎罪、资金结算账如股息和使伤残偿还等。。该账可作为什么商业存款的存款账。。解释专门名称责无旁贷的与客户专门名称严格的分歧。。账使发誓是存款银行存折。、约定存款发行的提款卡或停下使发誓。。

2)整个捐助资金将汇回公司约定

账专门名称:诺安基金运用股份有限公司基金直销事情用户

账号:4000040529200080534

存款银行:奇纳工商存款深圳星河小分支   (线数:102584004055)

安排恢复时,封锁者责无旁贷的注重以下事项

① 封锁者应在“恢复人”栏中填写其在本公司直销晶格结点开立基金账时死去的姓名

② 早已开户的表明买卖账号 还缺乏开户的表明资产决意“交易诺安双利保释金新加入某棉纸的人式基金”,并确保最晚于17:00抵达17:00。

三。封锁者适合捐助归纳不得超越AMO

4。封锁者未按前述的药典报答的,使伤残订阅,本公司开立存款及直销账不负责任。。

(3)注重事项

1)封锁者在证实基金账前吐艳。,可以处置订阅。。未能开立基金解释,订阅涂顺序北。,捐助基金使恢复封锁者。

(2)个体封锁者在适合新来捐助资产;,还没有将整个资产分神智清楚的账。,当天使求助于的捐助适合将拖延。,适合的无效日期是原因资产抵达日期。。

3)新学生音延,个体封锁者在直销晶格结点高音部捐助的最底下的归纳为人民币1,000元(含订阅费),增加捐助的最底下的归纳为人民币1000元(含订阅费)。

4)订阅期完毕,以下形势将对待使伤残捐助。

基金封锁者,但开户或开户的例行程序都不使整合。

2。封锁者被分派资产。,但缺乏捐助顺序。

三。封锁者的捐助归纳不足次级捐助权证

④ 在募集期流产日即2012年11月16日17:00以前资产未到本公司约定直销资产账的

(5)COMPAN证实的休息使伤残基金或捐助北的基金。

2、订阅诺安基金运用股份有限公司网站

(1)受权账和订阅时期。

基金股本权益整天24小时营业,吐艳和捐助。,但在15:00经常在白天地和法定节假期订购后,对待下一经常在白天地使求助于的捐助适合。

(2)开户和捐助顺序

1)请参照颁布于本公司网站()上的《诺安基金运用股份有限公司开敞式基金网上买卖事情药典》安排互插开户和捐助等事情

2)还没有吐艳诺亚网上买卖的个体封锁者,工商存款提款卡可以具有。、奇纳建设存款龙卡储蓄卡、奇纳存款提款卡、奇纳农业存款金穗卡、交通存款提款卡、招商存款提款卡、奇纳民生存款提款卡、上海浦东国际机场开展存款提款卡、兴业银行存款提款卡和休息存款卡直系的登录到咱们的,本页表致使的开户操控,在账成涂后,网上买卖平台

3)早已变明朗诺安基金网上买卖的个体封锁者,请直系的登录NOYYN基金网上事务处置系统。

(3)网上高音部捐助的最底下的归纳为人民币1000元(含订阅费),增加捐助的最底下的归纳为人民币1000元(含订阅费)。

3、AFF中个体封锁者的捐助和记帐顺序。

4、特殊致使

(1)请有意捐助本基金的个体封锁者尽早向直销激励或代销晶格结点讨取开敞式基金账招收及捐助适合表。个体封锁者也可以从T下载互插直销表格。,但,责无旁贷的确保使求助于的datum的复数是分歧的。。

(2)直销激励和隶属晶格结点的涂排队是D。,不要把个体封锁者混为一谈。。

(3)个体封锁者经过代销晶格结点捐助本基金,咱们只需求预备十足的捐助基金存款在DESI中。,符合的的归纳由去交易买东西代劳机构扣除的量。。

(4)订阅期完毕被证实为使伤残捐助的,归纳将使恢复给封锁者约定的资金结算。

(二)机构封锁者开户和捐助顺序

机构封锁者可到本公司直销激励及各代销机构的代销晶格结点安排基金的开户与捐助。

1、直销激励

(1)事情处置时期

2012年10月22日至2012年11月16日9:30~15:00(坐、星期天和法定假期不吐艳)上个每一买卖日延伸。

(2)开户和捐助顺序

1)机构封锁者安排开户例行程序。,随球人是责无旁贷的的。

营业单位营业执照编造及硬拷贝硬拷贝,担任大肚子、社会集团或休息棉纸弥补给民政部门或主管部门颁布的招收死去证明编造及堵漏单位威信的硬拷贝

2。棉纸预留用印刷体写

法定代理人自豪证硬拷贝。

(4)法定代理人的付托书(非法定代劳人使求助于)

负责人的无效自豪使发誓文件及其硬拷贝。。

约定存款开立解释使发誓书

填写解释适合表并附上预留用印刷体写。。

注:前述的⑥项是指:在本直销激励安排开户及捐助的机构封锁者须约定每一存款账作为封锁者赎罪、资金结算账如分配金和使伤残证实。这账可以被封锁者用来在什么存款存入账。。解释专门名称责无旁贷的与封锁者专门名称严格的分歧。。

2)整个捐助资金将汇回公司约定

账专门名称:诺安基金运用股份有限公司基金直销事情用户

账号:4000040529200080534

存款银行:奇纳工商存款深圳星河小分支   (线数:102584004055)

3)安排恢复时,封锁者责无旁贷的注重以下事项

① 封锁者应在“恢复人”栏中填写其在本公司直销激励开立基金账时死去的专门名称

② 封锁者所填写的恢复决意须表明“交易诺安双利保释金新加入某棉纸的人式基金”,并确保在2012年11月16日17:00以前抵达。

三。封锁者适合捐助归纳不得超越AMO

封锁者未按前述的药典报答的,使伤残订阅,本公司开立存款及直销账不负责任。

(4)安排基金捐助例行程序的封锁者随球人是责无旁贷的的。

基金事情代理服务器

(2)地主的原始自豪使发誓文件。

(3)填写基金捐助适合表,并附上保存的SE。

(4)存款给以荣誉的恢复支出编造和硬拷贝

基金买卖卡。

(3)注重事项

1)若封锁者捐助适合当天后期16:30以前捐助资产未到本公司约定直销专户,则选择当天无效的适合使无效 选择非当天为适合无效日的捐助适合在适合无效期内延期受权,适合的无效日期是原因资产抵达日期。。

2)机构封锁者在适合新来捐助资产;,还没有将整个资产分神智清楚的账。,当天使求助于的捐助适合将拖延。,适合的无效日期是原因资产抵达日期。。

3)新学生音延,机构封锁者在直销激励高音部捐助的最底下的归纳为人民币1,000元(含订阅费),增加捐助的最底下的归纳为人民币1000元(含订阅费)。

4)订阅期完毕,有随球情况经过的,对待使伤残。

基金封锁者,但开户或开户的例行程序都不使整合。

2。封锁者被分派资产。,但缺乏捐助顺序。

三。封锁者捐助的归纳少于捐助归纳。

④ 在募集期流产日即2012年11月16日17:00以前资产未到约定直销专户的

(5)COMPAN证实的休息使伤残基金或捐助北的基金。

2、机构封锁者吐艳和捐助顺序。

3、特殊致使

(1)请有意捐助本基金的机构封锁者尽早向直销激励或代销晶格结点讨取开敞式基金账招收及捐助适合表。机构封锁者也可以下载互插的直系的去交易买东西表格。,但,责无旁贷的确保使求助于的datum的复数是分歧的。。

(2)直销激励和隶属晶格结点的涂排队是D。,不要变模糊机构封锁者。。

(3)机构封锁者经过分子晶格结点捐助基金。,咱们只需求预备十足的捐助基金存款在DESI中。,符合的的归纳由去交易买东西代劳机构扣除的量。。

(4)订阅期完毕被证实为使伤残捐助的,归纳将使恢复给封锁者约定的资金结算。

四、清算与交付

1、封锁者使伤残捐助资产将于本基金招收死去人证实为使伤残后3个工作一半天划入封锁者约定存款账。

2、在本基金和约失效以前,拥有捐助资产将解冻在募集资产账中。,无效捐助资产新学生音延表格的利钱支出折算成基金许多,回归封锁者,捐助资金的利钱该当作为证实的树或花草结果。

3、基金股东权益的死去。

五、基金和约的证实与失效

筹款完毕后,存款开立解释能抵御,由基金的工会代表付托具有资历的记述师事务所对捐助资产举行验资并问题验资传达,基金招收人收回的用户号码使发誓。

本基金和约失效,基金的工会代表将述说运用着的基金欺诈失效的使充满。。

假定基金和约使伤残,基金领袖将承当从那里发生的责任和费。,在基金募集限期呼气后三十一半天使恢复封锁人已交纳的款子加计存款声画同步存款利钱。

六、互插参加社交聚会或媒介的被提起。

(1)基金领袖

姓名:诺安基金运用股份有限公司

地址:深圳深南京大学道4013号兴业银行存款大厦19-20层

法定代理人:秦伟舟

话筒:0755-83026688

描写:0755-83026677

举国分歧客服话筒:400—88—8998

直销激励话筒:075~83026620

公司网址:

(二)基金托管人

专门名称:招商存款股份股份有限公司

驻地:深圳深南京大学道7088号招商存款大厦。

抵达日期:1987年4月8日

法定代理人:Fu Yuning

润色话筒:075~831990

描写:0755-83195201

网站:

(三)去交易买东西棉纸

1、诺安基金运用股份有限公司直销机构

(1)深圳直销激励

地址:深圳深南京大学道4013号兴业银行存款大厦19-20层

话筒:0755-83026620

描写:0755-83026677

润色人:张一帆

(2)北京的旧称分公司

地址:北京的旧称市朝阳区光芒路甲14号诺安大厦8-9层

话筒:010—59027811

描写:010-51309999

润色人:弥撒

(3)上海公司

事业地址:上海浦东国际机场新区世纪通道210号21世纪激励大厦903室

邮递区号:200120

话筒:021-68824617

描写:0021-68362099

润色人:陈小予

(4)广州分行

地址:广州珠江新城华夏路10号符离镇激励502

话筒:020-38393680

描写:020-38393680

润色人:廖飞

(5)正西营销激励

事业地址:成都市锦江区下东街216号喜年平坦的空地2407

邮递区号:610021

话筒:028-86586055

描写:028-86586055

润色人:Pei Lan

(6)个体封锁者可以经过基金的工会代表的网上直销事务处置系统安排本基金的开户和捐助例行程序,环境请参阅基金领袖网站公报。

网址:

2、代销机构

(改变到A22版本)

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