诺安双利债券型发起式:基金份额发售公告(2012-10-19)-基金公告-基金频道

诺安双利公司债券型后援集团式:基金一宗派公报

公报日期:2012-10-19

              诺安双利公司债券鉴于安全的封锁基金基金一宗派公报基金负责人:诺安基金能解决股份有限公司

基金托管人:招商筑股份股份有限公司

要紧球杆

1、诺安双利公司债券鉴于安全的封锁基金(以下简化“本基金”)的募集已获柴纳证监会证监答应【2012】1346号文授权。

2、这样地基金是盟约的。、开路式、公司债券鉴于安全的封锁基金。

3、基金由诺安基金能解决股份有限公司能解决(以下简化T),基金托管人是招商筑股份股份有限公司,招收能解决机构是名人基金能解决公司。。

4、本基金自2012年10月22日至2012年11月16日经过推销术机构宣布参加竞选判决书声明。推销术机构牵制直销直销的基金管理人和附设机构。

5、该公司早已自由的了在线解释和在线订阅。,特殊条款请登录公司网站。。

6、基金是由适合法度和法规请求的个体筹集的。、机构封锁者与合格境外机构封锁者,法度法规容许的安心封锁者或柴纳安全的。

个体封锁者是指可封锁于开路式安全的买卖委任的自然人。。

机构封锁者指适合法度法规统治可以封锁开路式安全的封锁基金的在柴纳合法招收指示并存续或经内阁使关心部门授权预备的并存续的营业单位、职业集团、社会集团和安心集团。

合格境外机构封锁者指适合《合格境外机构封锁者境内安全的封锁能解决办法》及相互关系法度法规统治的可封锁于柴纳境内合法募集的安全的封锁基金的柴纳境外的基金能解决机构、承保人、安全的公司及安心资产能解决机构。

7、最底下的订购额:基金募集期内,公司直销果心的封锁者、网上贸易体系(网上贸易体系眼前仅对个体封锁者自由的)或代销机构首笔订购的最底下的算术为人民币1,000元(含订阅费),每个额定订阅的最小算术是1。,000元(含订阅费)。为最底下的订购限额和买卖,缺勤活力的安心统治。,遵守代劳机构的统治。基金管理人能够是开发在交易限度局限的依照的。,健康状态订阅的最小算术和额定订阅。

8、在筹资学时,对最大积聚量缺勤限度局限。。

9、筹建学时,封锁者可以屡次订阅基金一宗派。。订购请求一经招收指示机构鉴定,不克不及取消。

10、推销术集团(牵制直销果心)、网上贸易体系和代销机构的代销格点)对请求的受权不谢表现对该请求的成鉴定,仅仅推销术代劳的代表才真正接到了订阅AP。请求的成鉴定应以招收报酬鉴于。。封锁者可在验资后鉴定买卖和约。

11、封锁者订购学时发生的利钱,瞬间一宗派以招收指示机构的指示为准。

12、筹资期发生的会计任职于费、律师费不克不及牵制在基金资产中。。

13、本公报仅阐明使关心事项和统治。。封锁者钦佩的基金的项目。,请瞬间视野登载在《柴纳安全的报》和本公司网站上的《诺安双利公司债券鉴于安全的封锁基金入伍阐明书》。基金的基金盟约、招股阐明书和公报也将登载在C的网站上。。封锁者亦可经过本公司网站下载基金事情直销请求表格和相识基金募集相互关系布置好的东西。

14、加盟店和开户、使关心订购及安心事项的特殊条款,请与推销术任职于说服。。

15、雇用学时,除本公报所列推销术机构外。,该公司还可以增大其新的推销术机构。,封锁者可以关怀公司的公报数据或CAL。

16、缺勤格点的封锁者,请拨打本公司举国上下分歧客户保养给打电话400-888-8998或直销果心咨询给打电话0755-83026620,询价订购。

17、基金收款人可以对募集资产举行拨健康状态。,并可原因基金的术语延伸或延长基金的推销术工夫。,即时公报。

18、风险预警:封锁是有风险的。,封锁人订购(或申购)基金时应负责视野本基金《入伍阐明书》及《基金和约》等,对基金P风险进项特点的倍数投合心意,笔者应满足思索封锁者的风险耐力。,也订购(或贿赂)基金的想要。、机遇、封锁方针决策如总量确定孤独方针决策。。基金管理人提示封锁者买方自尊准绳,封锁者作出封锁方针决策后,承当基金封锁所发生的杂多的风险。,牵制:基金的独一无二的风险、安全的交易封锁风险、开路式基金在风险和安心风险。。

一、打算的根本条款

1、基金规定

诺安双利公司债券鉴于安全的封锁基金(基金编码:320021)。

2、基金类别

公司债券型安全的封锁基金

本基金是依照柴纳证监会基金部使活跃【2012】22号《向前增设后援集团式基金复核及格使关心成绩的使活跃》的请求预备的后援集团式基金。

3、基金运作花样

和约宣布参加竞选判决书长

4、存续术语

非周期性

基金和约见效三年后,基金资产上涂料以内2亿元,基金和约废除,同时,不得经过有钱人有钱人人的COV来延伸。。

5、基金一宗派初始有重要性

每份基金一宗派初始有重要性为元人民币。

6、声明目的

适合法度法规请求的个体封锁者、机构封锁者与合格境外机构封锁者,法度法规容许的安心封锁者或柴纳安全的。

7、推销术机构

直销机构

诺安基金能解决股份有限公司。

公司直销机构的所在地和亲属项目。

追求代劳

招商筑股份股份有限公司、柴纳建设筑股份股份有限公司、现在称Beijing筑股份股份有限公司、渤海筑股份股份有限公司、土布筑股份股份有限公司、上海国务的商业筑股份股份有限公司、中国长城计算机集团公司安全的有限责任公司、头等创业安全的有限责任公司、东边安全的股份股份有限公司、东海安全的股份有限公司、广州安全的有限责任公司、资金安全的有限责任公司、国泰莒南安全的股份股份有限公司、沃伯格安全的有限责任公司、江海安全的有限责任公司、齐鲁安全的有限责任公司、山西安全的股份股份有限公司、沈阳万国安全的股份股份有限公司、信达安全的股份股份有限公司、新时机安全的有限责任公司、柴纳航空安全的有限责任公司、柴纳中投安全的有限责任公司、天相封锁顾问股份有限公司。

机构的瞬间所在地和亲属项目详见t。。

比如,在筹集学时声明的新机构,它将另行宣告。。

8、筹集工夫安置与基金和约见效

原因相互关系法度、法规的统治,筹款术语是指发债日期。,似乎比实际时间长的工夫不超越学期。。

该基金从2012年10月22日募集至2012年11月16日。,封锁者宣布参加竞选判决书发行。基金负责人可以提早废除或推延推销术工夫。,但至迟不超越学期的筹资期。。如遇紧急的,上述的搜集安置可拨健康状态。。

本基金自基金一宗派公报之日起学期内,基金不应超越5000万股。,募集算术不得下面的5000万元人民币。,基金一宗派有钱人人数实足200人。,基金管理人能够会确定中止声明基金。,经法定验资机构认可后,柴纳证监会。基金负责人筹建学时取得基金和约立案限度局限,达到基金和约立案日常的后,从柴纳证监会书面形式鉴定日起,基金和约见效。即使基金在统治工夫内无法取得募集算术实足5000万元人民币且基金一宗派有钱人人的人数实足200人的限度局限,基金和约不得见效。。

基金和约见效前,封锁者的订购只是存入特殊解释。,在筹款术语满期前,单独人不得敷稍微基金。。

基金和约见效时,进入FRC前的订购算术发生的利钱,利钱记载在指示人的记载上。。

基金负责人雇用学时未能取得基金和约的立案限度局限,基金和约使伤残。,基金负责人承当因募集资产而发生的债项和费。,在基金募集术语满期后三十不日归还封锁人已交纳的基金加计筑声画同步活期存款利钱。

二、搜集办法及相互关系统治

1、订购速度

封锁者可在募集期内屡次订购基金。,订阅费原因每个订阅辨别是非计算。。

本基金对经过直销果心订购的退休金客户与况且的安心封锁者家具差别的订购速度。

退休金客户指根本养老基金与依法言之有理的养老以图表画出筹集的资产及其封锁运营进项长的添补养老基金,牵制国务的社会保障基金、可以封锁基金的片刻社会保障基金。、伴侣年金单以图表画出与总以图表画出。即使有新的养老基金授权的养老基金接管机构,基金负责人可以将其使清楚地被人理解退休金客户的广大地域时,原因需求向柴纳证监会立案。非退休金客户是指除养老客户不同于的安心封锁者。。

经过基金负责人的直销果心订购本基金基金一宗派的退休金客户订购速度见下表:

订购费      订购算术M(元)(含订购费)      订购速度

M<100万      
100万<=M<200万      0.08%
200万<=M<500万      0.02%
500 = 1000元/笔

安心封锁者订购基金的份订购速度,如图所示

订购费      订购算术M(元)(含订购费)      订购速度

M<100万      
100万<=M<200万      0.4%
200万<=M<500万      0.2%
500 = 1000元/笔

订户担子的订阅费,次要用于该基金的交易推行。、推销术、因指示、结算等形成的费。,不牵制基金属性。

2、基金订购一宗派计算

(1)订购基金的订购。、股权鉴定方法。基金的订购算术牵制订购本钱和净子基金。。订购一宗派的计算公式集

净订购算术=订购算术/(1 订购速度)

订阅费=订阅算术-净订购算术

订购一宗派=(净订购额 订购利钱)/生趣

非特定的集团的普通封锁者封锁10万元,订购创造50元的利钱。,有重大意义的的订阅率是,可供订阅的一宗派为

净订购算术=100,000/ (1+)=99, 元

订阅费=100,000-99,=596.42 元

订阅一宗派=(99),+50)/ =99, 份

一位特定的封锁者出资的10万元订购,订购创造50元的利钱。,有重大意义的的订阅率是,可供订阅的一宗派为

净订购算术=100,000/ (1+)=99,元

订阅费=100,000-99,=239.43元

订阅一宗派=(99),+50)/ =99,份

(2)订购算术、共享计算的后果在DESIM接近末期的保存到两个所在地。,十进位的后,这两宗派将分为四宗派和F宗派。,从中发生的绝对偏差牵制在基金的属性中。。订购基金雇用学时发生的利钱将折算为基金一宗派归基金一宗派有钱人人各种的,利钱的替换应以基金指示簿的记载为鉴于。。货币利率替换的一宗派在DECI接近末期的保存到两个片刻。,十进位的后,这两个宗派被舍入。,均衡牵制在基金的属性中。。

3、订阅限度局限

当联属推销术代劳和网上直销贸易体系,封锁者请求资产,每个基金解释的初始订购算术为人民币1元。,000元(含订阅费),每个额定订阅的最小算术是1。,000元(含订阅费)。直销机构或为最底下的订购限额和买卖,缺勤活力的安心统治。,遵守其事情统治。在筹资学时,对最大积聚量缺勤限度局限。。基金管理人能够是开发在交易限度局限的依照的。,健康状态订阅的最小算术和额定订阅。

4、筹措学时的利钱处置

基金和约见效前,封锁者的订购只是存入特殊解释。,在筹款术语满期前,单独人不得敷稍微基金。。

若基金的基金盟约见效,则订购基金在基金和约见效前发生的利钱将折算为基金一宗派归基金一宗派有钱人人各种的,所替换的利钱和利钱的一宗派是因为记载的。订购货币利率替换的一宗派在DECI接近末期的保存到两个片刻。,十进位的后两位的一宗派。,凑整宗派所代表的资产属于基金。。

5、订购鉴定书

推销术机构和本公司基金网上贸易体系对订购请求的受权不谢代表该请求必然成,仅仅代表接到了订阅请求。,请求的成应以鉴定书为鉴于。,封锁者可以将买卖的鉴定印在原始的APPL上。,或经过基金管理人的网站或客户保养鉴定后果。基金负责人和附设机构不得使活跃使活跃机构。,封锁者应创始的查询鉴定书。

三、订购和订购顺序

(1)开立和订购个体封锁者的顺序。

个体封锁者可以到我公司直销果心去。、网上贸易体系和联属机构的附属组织格点。个体封锁者以请求日为2天(t)。,同一可以经过Servi查询或特征鉴定来达到。。

1、直销果心

(1)吐艳和订阅的处置工夫

2012年10月22日起至2012年11月16日9:30~15:00(坐、星期天和法定假期不吐艳)鞋楦单独买卖日延伸。

(2)开户和订购顺序

1)个体封锁者请求解释时。,应求婚以下数据

个体无效度数证件及其硬拷贝,度数证只容许敷居民度数证。、军官证、兵士证、发生等相互关系法度、法规容许查验。

(2)付托其余的处置买卖;,还须针对代劳付托书及委任状人无效度数证件及其硬拷贝

(3)筑尊重交单的移交事项承认收到独创的或电报传真、硬拷贝

(4)委派筑解释声明的怪人和硬拷贝。

填写完整无缺的的请求表和申办请求表。。

注:内侧④要紧的委派筑解释是指:在本公司直销格点订购基金的个体封锁者需委派一家商业筑开立的筑解释作为封锁者妥善处理、资金结算解释如股息和使伤残进行偿还等。。该解释可作为稍微商业筑的存款解释。。记述规定必须做的事与客户规定严厉分歧。。解释声明是筑有色人种度数证。、委派筑发行的提款卡或开启者声明。。

2)整个订购资金将汇回公司委派

解释规定:诺安基金能解决股份有限公司基金直销事情用户

账号:4000040529200080534

存款银行:柴纳工商筑深圳星河支店   (线数:102584004055)

理睬移交事项时,封锁者必须做的事理睬以下事项

① 封锁者应在“移交事项人”栏中填写其在本公司直销格点开立基金解释时指示的姓名

② 早已开户的划出买卖账号 还缺勤开户的划出资产申请“贿赂诺安双利公司债券后援集团式基金”,并确保至迟于17:00抵达17:00。

三。封锁者请求订购算术不得超越AMO

4。封锁者未顺利完成述的统治工资的,使伤残订阅,本公司开立筑及直销解释不负责任。。

(3)理睬事项

1)封锁者在鉴定基金解释前吐艳。,可以处置订阅。。未能开立基金记述,订阅敷顺序破产。,订购基金归还封锁者。

(2)个体封锁者在请求新来订购资产;,还没有将整个资产分限量供应解释。,当天针对的订购请求将敷衍。,请求的无效日期是原因资产抵达日期。。

3)雇用学时,个体封锁者在直销格点概要的订购的最底下的算术为人民币1,000元(含订阅费),添加物订购的最底下的算术为人民币1000元(含订阅费)。

4)订阅期完毕,以下条款将数数使伤残订购。

基金封锁者,只是开户或开户的日常的都不完整无缺的。

2。封锁者被分派资产。,但缺勤订购顺序。

三。封锁者的订购算术以内次级订购权证

④ 在募集期结束日即2012年11月16日17:00从前资产未到本公司委派直销资产解释的

(5)COMPAN鉴定的安心使伤残基金或订购破产的基金。

2、订阅诺安基金能解决股份有限公司网站

(1)受权解释和订阅工夫。

基金份一天到晚24小时营业,吐艳和订购。,但在15:00工作的日子和法定节假期订购后,数数下一工作的日子针对的订购请求。

(2)开户和订购顺序

1)请参照宣布参加竞选于本公司网站()上的《诺安基金能解决股份有限公司开路式基金网上买卖事情统治》理睬相互关系开户和订购等事情

2)还没有吐艳诺亚网上买卖的个体封锁者,工商筑提款卡可以有钱人。、柴纳建设筑龙卡储蓄卡、柴纳筑提款卡、柴纳农业筑金穗卡、交通筑提款卡、招商筑提款卡、柴纳民生筑提款卡、上海浦东机场开展筑提款卡、兴业银行筑提款卡和安心筑卡连续的登录到笔者的,因为年史球杆的开户开刀,在解释成敷后,网上买卖平台

3)早已自由的诺安基金网上买卖的个体封锁者,请连续的登录NOYYN基金网上贸易体系。

(3)网上概要的订购的最底下的算术为人民币1000元(含订阅费),添加物订购的最底下的算术为人民币1000元(含订阅费)。

3、AFF中个体封锁者的订购和记帐顺序。

4、特殊球杆

(1)请有意订购本基金的个体封锁者尽早向直销果心或代销格点讨取开路式基金解释招收及订购请求表。个体封锁者也可以从T下载相互关系直销表格。,只是,必须做的事使发誓针对的基线是分歧的。。

(2)直销果心和附设格点的敷长是D。,不要把个体封锁者混为一谈。。

(3)个体封锁者经过代销格点订购本基金,笔者只需求预备十足的订购基金存款在DESI中。,有重大意义的的算术由推销术代劳机构离开。。

(4)订阅期完毕被鉴定为使伤残订购的,算术将归还给封锁者委派的资金结算。

(二)机构封锁者开户和订购顺序

机构封锁者可到本公司直销果心及各代销机构的代销格点理睬基金的开户与订购。

1、直销果心

(1)事情处置工夫

2012年10月22日至2012年11月16日9:30~15:00(坐、星期天和法定假期不吐艳)鞋楦单独买卖日延伸。

(2)开户和订购顺序

1)机构封锁者理睬开户日常的。,随后数据是精华的的。

营业单位营业执照独创的及硬拷贝硬拷贝,职业集团、社会集团或安心集团求婚给民政部门或主管部门颁布的招收指示证明独创的及以塞住单位钤的硬拷贝

2。集团预留跺脚

法定代理人度数证硬拷贝。

(4)法定代理人的付托书(非法定代劳人针对)

负责人的无效度数声明文件及其硬拷贝。。

委派筑开立记述声明书

填写记述请求表并附上预留跺脚。。

注:上述的⑥项是指:在本直销果心理睬开户及订购的机构封锁者须委派单独筑解释作为封锁者妥善处理、资金结算解释如分配金和使伤残鉴定。这样地解释可以被封锁者用来在稍微筑存入解释。。记述规定必须做的事与封锁者规定严厉分歧。。

2)整个订购资金将汇回公司委派

解释规定:诺安基金能解决股份有限公司基金直销事情用户

账号:4000040529200080534

存款银行:柴纳工商筑深圳星河支店   (线数:102584004055)

3)理睬移交事项时,封锁者必须做的事理睬以下事项

① 封锁者应在“移交事项人”栏中填写其在本公司直销果心开立基金解释时指示的规定

② 封锁者所填写的移交事项申请须划出“贿赂诺安双利公司债券后援集团式基金”,并确保在2012年11月16日17:00从前抵达。

三。封锁者请求订购算术不得超越AMO

封锁者未顺利完成述的统治工资的,使伤残订阅,本公司开立筑及直销解释不负责任。

(4)理睬基金订购日常的的封锁者随后数据是精华的的。

基金事情授权证明书

(2)操作员的原始度数声明文件。

(3)填写基金订购请求表,并附上保存的SE。

(4)筑尊重的移交事项承认收到独创的和硬拷贝

基金买卖卡。

(3)理睬事项

1)若封锁者订购请求当天午后16:30从前订购资产未到本公司委派直销专户,则选择当天无效的请求虚假说 选择非当天为请求无效日的订购请求在请求无效期内脱去受权,请求的无效日期是原因资产抵达日期。。

2)机构封锁者在请求新来订购资产;,还没有将整个资产分限量供应解释。,当天针对的订购请求将敷衍。,请求的无效日期是原因资产抵达日期。。

3)雇用学时,机构封锁者在直销果心概要的订购的最底下的算术为人民币1,000元(含订阅费),添加物订购的最底下的算术为人民币1000元(含订阅费)。

4)订阅期完毕,有随后境况经过的,数数使伤残。

基金封锁者,只是开户或开户的日常的都不完整无缺的。

2。封锁者被分派资产。,但缺勤订购顺序。

三。封锁者订购的算术少于订购算术。

④ 在募集期结束日即2012年11月16日17:00从前资产未到委派直销专户的

(5)COMPAN鉴定的安心使伤残基金或订购破产的基金。

2、机构封锁者吐艳和订购顺序。

3、特殊球杆

(1)请有意订购本基金的机构封锁者尽早向直销果心或代销格点讨取开路式基金解释招收及订购请求表。机构封锁者也可以下载相互关系连续的推销术表格。,只是,必须做的事使发誓针对的基线是分歧的。。

(2)直销果心和附设格点的敷长是D。,不要弄脏机构封锁者。。

(3)机构封锁者经过身体部位格点订购基金。,笔者只需求预备十足的订购基金存款在DESI中。,有重大意义的的算术由推销术代劳机构离开。。

(4)订阅期完毕被鉴定为使伤残订购的,算术将归还给封锁者委派的资金结算。

四、清算与交付

1、封锁者使伤残订购资产将于本基金招收指示人鉴定为使伤残后3个工作不日划入封锁者委派筑解释。

2、在本基金和约见效从前,各种的订购资产将解冻在募集资产解释中。,无效订购资产雇用学时长的利钱支出折算成基金一宗派,回归封锁者,订购资金的利钱该当作为鉴定的后果。

3、基金股东权益的指示。

五、基金和约的鉴定与见效

筹款完毕后,筑开立记述明显,由基金负责人付托具有资历的会计任职于师事务所对订购资产举行验资并号验资泄漏,基金招收人收回的用户号码声明。

本基金和约见效,基金负责人将宣布参加竞选向前基金欺诈见效的使活跃。。

即使基金和约使伤残,基金管理人将承当从中发生的债项和费。,在基金募集术语满期后三十不日归还封锁人已交纳的基金加计筑声画同步存款利钱。

六、相互关系社交聚会或中间人被提起。

(1)基金管理人

姓名:诺安基金能解决股份有限公司

地址:深圳深南京大学道4013号兴业银行筑大厦19-20层

法定代理人:秦伟舟

给打电话:0755-83026688

电报传真:0755-83026677

举国上下分歧客服给打电话:400—88—8998

直销果心给打电话:075~83026620

公司网址:

(二)基金托管人

规定:招商筑股份股份有限公司

驻地:深圳深南京大学道7088号招商筑大厦。

言之有理日期:1987年4月8日

法定代理人:Fu Yuning

亲属给打电话:075~831990

电报传真:0755-83195201

网站:

(三)推销术集团

1、诺安基金能解决股份有限公司直销机构

(1)深圳直销果心

地址:深圳深南京大学道4013号兴业银行筑大厦19-20层

给打电话:0755-83026620

电报传真:0755-83026677

亲属人:张一帆

(2)现在称Beijing分公司

地址:现在称Beijing市朝阳区光芒路甲14号诺安大厦8-9层

给打电话:010—59027811

电报传真:010-51309999

亲属人:弥撒

(3)上海公司

使工作地址:上海浦东机场新区世纪通道210号21世纪果心大厦903室

邮递区号:200120

给打电话:021-68824617

电报传真:0021-68362099

亲属人:陈小予

(4)广州分行

地址:广州珠江新城华夏路10号符离镇果心502

给打电话:020-38393680

电报传真:020-38393680

亲属人:廖飞

(5)东方营销果心

使工作地址:成都市锦江区下东大道216号喜年平方的2407

邮递区号:610021

给打电话:028-86586055

电报传真:028-86586055

亲属人:Pei Lan

(6)个体封锁者可以经过基金负责人的网上直销贸易体系理睬本基金的开户和订购日常的,特殊条款请参阅基金管理人网站公报。

网址:

2、代销机构

(使转移到A22版本)

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